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Finanzanlagenvermittler

Rahmenplan und Termine für die Sachkundeprüfung

Rahmenplan Finanzanlagenvermittler

Finanzanlagenvermittler und Honorar-Finanzanlagenberater bedürfen einer gewerberechtlichen Erlaubnis nach § 34f Gewerbeordnung (GewO) beziehungsweise § 34h GewO. Neben persönlicher Zuverlässigkeit und geordneten Vermögensverhältnissen müssen sie dafür auch eine Berufshaftpflichtversicherung und Sachkunde nachweisen.

Für den Nachweis der Sachkunde müssen die Gewerbetreibenden – soweit sie nicht über einen gleichgestellten Abschluss verfügen – eine Prüfung zum "Geprüften Finanzanlagenfachmann IHK" / zur "Geprüften Finanzanlagenfachfrau IHK" erfolgreich ablegen. Das gilt auch für die Beschäftigten eines Gewerbetreibenden, die direkt bei der Vermittlung oder Beratung mitwirken.

Für die Durchführung der Sachkundeprüfung sind die  Industrie- und Handelskammern zuständig. Eine Übersicht darüber, welche IHKs diese Prüfung abnehmen, bietet die hier abrufbare

Deutschlandkarte der prüfenden IHKs (PDF, 98.2 kB)

In der Finanzanlagenvermittlungsverordnung sind zwar die Anforderungen der Sachkundeprüfung dargelegt; konkrete Vorgaben zu Art und Umfang eines Vorbereitungslehrganges gibt es jedoch nicht.

Der DIHK hat deshalb mit einem Expertengremium einen Rahmenplan zur Sachkundeprüfung entwickelt, der die für alle Prüfungsteilnehmer maßgeblichen Lerninhalte und -ziele verbindlicher und transparenter machen soll.

Der Rahmenplan dient Prüfungskandidaten, Prüfern und Ausbildern als "Navigationssystem" durch die Lerninhalte. Er bildet die Grundlage für die Erstellung lernzielorientierter Prüfungsaufgaben und für die Gestaltung von Vorbereitungslehrgängen. Didaktische Aufbereitung, zeitliche Abfolge und Verknüpfung der Lerninhalte obliegen den Bildungsträgern.

Sie finden die seit September 2015 prüfungsrelevante Fassung hier zum Download:

Rahmenplan Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK ab 2015 (PDF, 192.9 kB)

Die bundeseinheitlichen Termine für die Sachkundeprüfung für Finanzanlagenvermittler gibt es hier:

Prüfungstermine 2015 und 2016 (PDF, 75.7 kB)

Prüfungstermine 2017 und 2018 (PDF, 84.0 kB)

Zudem finden Sie hier die Fallvorgaben / die Legende sowie den aktualisierten, seit dem 1. Januar 2018 gültigen Protokollbogen zum praktischen Prüfungsteil als Empfehlung:

Fallvorgaben (PDF, 49.8 kB)

Protokollbogen (PDF, 24.7 kB)

Dr. Mona Moraht, Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin)
Dr. Mona Moraht, Rechtsanwältin (Syndikusrechtsanwältin)
T +49 30 20308 - 2709
F +49 30 20308 - 2777